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Compliance-Beratung für Vermögensverwalter
Compliance-Beratung für Vermögensverwalter und Trustees
Vermögensverwaltung ist Vertrauenssache. Eine professionelle Compliance-Funktion stärkt das Vertrauen der Kunden und Depotbanken in die Vermögensverwalter und Trustees. Compliance ist ein zentraler Bestandteil des internen Risikomanagements und ein wichtiger Kundenbindungs- bzw. Akquisitionsfaktor in einem anspruchsvollen, sich rasch ändernden Marktumfeld.

Wir unterstützen Sie im Rahmen unserer Compliance-Beratung, die Herausforderungen zu erkennen und die notwendigen Massnahmen umzusetzen. Dabei bieten wir Ihnen die folgenden massgeschneiderten Dienstleistungen an.

Regulatory Assessment
Unsere Regulatory Assessments zeigen Ihnen den konkreten Handlungsbedarf im Zuge aktueller oder bevorstehender Regulierungen (z.B. MiFID II, FIDLEG und FINIG) auf.
Self Assessment (Schritt 1):
Das Self Assessment können Sie mit geringem zeitlichen Aufwand online ausfüllen. Die Auswertung stellt den IST-Zustand Ihres Unternehmens fest und ermöglicht die Analyse von Lücken zu den Regulierungen und daraus abgeleiteten Risiken.

Weitere Informationen zum MiFID II Assessment für externe Vermögensverwalter (EVV)

Auswertungsgespräch (Schritt 2):
Im Rahmen der Auswertung präsentieren wir Ihnen den SOLL-Zustand der Regulierungen, zeigen den potenziellen Handlungsbedarf und mögliche Umsetzungsoptionen.

Compliance-Beratung Vermögensverwalter Trustees
Umsetzungsprojekte & Compliance-Beratungs-Mandat
Wie Sie uns in die Umsetzung einbeziehen, bestimmen Sie. Von der Begleitung als Expertenteam bis hin zur vollumfänglichen Projektumsetzung durch Geissbühler Weber & Partner stehen Ihnen die Möglichkeiten offen. Neben der projektbasierten Unterstützung steht Ihnen Geissbühler Weber & Partner auch im Tagesgeschäft für Ihre individuellen Anliegen zur Seite.

Im Rahmen des Compliance-Beratungs-Mandat unterstützt Geissbühler Weber & Partner Ihren Compliance Officer und weitere involvierte Mitarbeitende bei rechtlichen und regulatorischen Fragestellungen via Telefon und Email. Bei Bedarf kommen wir gerne bei Ihnen vorbei und besprechen Ihre Anliegen vor Ort.

Die nachfolgende Aufstellung zeigt eine Auswahl an Themen, bei welchen wir Ihnen im Rahmen unserer Compliance Beratung zur Seite stehen:

Umsetzungsprojekte und Compliance-Beratungs-Mandat
Starten Sie noch heute mit der Planung und der Umsetzung von regulatorischen Projekten. Wir begleiten und unterstützen Sie gerne mit unserer Erfahrung und fundierter Marktexpertise.
Geissbühler Weber & Partner
Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme
Alex Geissbühler

Alex Geissbühler
Partner

T. +41 44 221 91 01

Reto Weber

Reto Weber
Partner

T. +41 44 221 91 02

Stefan Baumann

Stefan Baumann
Senior Manager

T. +41 44 221 91 15

Romy Dollé

Romy Dollé
Senior Manager

T. +41 44 221 91 20

Factsheet Compliance-Beratung für Vermögensverwalter & Trustees
Factsheet MiFID II Assessment