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Externe Vermögensverwalter

«Fit für die Zukunft» als gemeinsames Ziel

Die vergangenen Jahre waren geprägt von zunehmendem regulatorischen Druck auf die Finanzdienstleister in der Schweiz. Dieser Trend wird auch in den nächsten Jahren bestehen bleiben. Insbesondere die kommende prudentielle Überwachung (FINIG) wird die Anforderungen an die Organisation sowie die internen Prozesse noch weiter erhöhen und die Finanzmarktakteure beschäftigen.

Trotz aller Herausforderungen: Die kommenden Regulationen bieten für die externen Vermögensverwalter (EVV) auch die Chance, ihr Geschäftsmodell und ihre Strategie optimal auf die neuen Gegebenheiten anzupassen und sich gegenüber den Mitbewerbern einen Wettbewerbsvorteil zu erarbeiten.

Unsere Dienstleistungen im Überblick

MiFID II Assessment für externe Vermögensverwalter

Wie können sich die EVV rechtzeitig für die kommenden Veränderungen wappnen um auch künftig erfolgreich Dienstleistungen für ihre Kunden zu erbringen?

Wir unterstützen Sie, die Weichen für die Zukunft frühzeitig zu stellen, um die bevorstehenden Herausforderungen selbstbewusst und gezielt in Angriff zu nehmen. Die Assessment-Phase besteht aus den zwei Schritten «Self Assessment» und «Auswertungsgespräch beim EVV». Selbstverständlich unterstützen wir Sie bei Bedarf auch gerne bei der Umsetzung allfälliger Massnahmen.

Weitere Informationen zum MiFID II Assessment für externe Vermögensverwalter (EVV)

Downlad Factsheet: MiFID II Assessment

Bewilligungssupport für externe Vermögensverwalter

Bereits heute benötigen Sie als Vermögensverwalter von Kollektivanlagen und institutionellen Kunden eine Bewilligung. Mit Inkrafttreten des FINIG werden diese Vermögensverwalter als „qualifizierte Vermögensverwalter“ direkt der FINMA unterstellt. Alle anderen EVV werden sich bei einer neu zu schaffenden Aufsichtsbehörde bewilligen lassen müssen.

Wir begleiten Sie durch alle Bewilligungsverfahren – und übernehmen für Sie die Gesamtverantwortung inklusive Koordination mit der entsprechenden Behörde.

Download Factsheet: Bewilligungssupport

Compliance-Funktion für externe Vermögensverwalter

Ihre Kompetenzen sind die Kundenbetreuung, die Anlageberatung und das Portfoliomanagement. Wir sind spezialisiert auf Compliance-Dienstleistungen und komplettieren Ihren Setup in diesem Bereich. Im Rahmen eines solchen Mandates unterstützen wir Sie einerseits beim Aufbau eines wirksamen internen Kontrollsystems und andererseits bei Themen wie der Wahrnehmung von Reporting-Pflichten, der Erstellung von internen Weisungen und Prozessen, Schulungen und der Überwachung/Kontrolle.

Download Factsheet: Compliance Funktion

Evaluation der passenden EVV-Plattform

Eine EVV-Plattform bietet den EVV gegen eine Gebühr Dienstleistungen und Infrastrukturen wie z.B. Büroräumlichkeiten, Assistenzfunktion, Technologielösungen, Compliance, Buchhaltung, Reporting etc. Vor allem für kleinere EVV kann sich der Anschluss an eine Plattform als geeignete Strategie erweisen.

Wir evaluieren mit Ihnen und aufgrund Ihrer jeweiligen Bedürfnisse die am besten passende Plattformlösung und unterstützen Sie beim Onboarding.

Start-up Beratung für externe Vermögensverwalter

Sie planen die Selbständigkeit als EVV oder haben diesen Weg bereits eingeschlagen? Herzliche Gratulation!

Wir unterstützen Sie bei sämtlichen aufsichtsrechtlichen Fragen im Zusammenhang mit der Gründung der Vermögensverwaltung (Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation, Aufsetzen von Kundenverträgen, Zusammenarbeit mit Depotbanken etc.) und schulen Sie in den regulatorischen Themen, damit dem erfolgreichen Start in die Selbständigkeit nichts im Weg steht.

Download Factsheet: Start-up Beratung

Ihre Ansprechpersonen

Alex Geissbühler
Partner

T. +41 44 221 91 01

Reto Weber
Partner

T. +41 44 221 91 02

Stefan Baumann
Senior Manager

T. +41 44 221 91 15

Romy Dolle
Senior Manager

T. +41 44 221 91 20